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美国国务院及商务部对24家中国公司采取新措施

August 28, 2020

By Tom Best, Shaun Wu, Quinn Dang, Talya Hutchison & Holly Flynn

2020年8月26日，美国政府宣布对中国人士实施签证限制并对24家中国公司进行制裁，因上述人士和公司涉嫌参与中国在南海领土宣示的相关活动。美国商务部将上述公司加入了美国工业和安全局（BIS）的实体清单，此清单意在识别被认为已经参与或是有极高可能性将要参与违背美国国家安全及对外政策利益的活动的主体。另外，美国国务院对涉及上述行为的管理人员（及其家庭成员）实施了签证限制。

上述所指中国公司的清单已载于此网页。美国商务部称，上述实体因“帮助中国军方在南海进行广受国际社会谴责的人工岛屿建造及军事化”而被加入清单。本次使用实体清单是已知的第一起运用制裁权力应对南海领土争端问题的实例。

列入商务部实体清单

被列入实体清单并不意味着禁止与该实体进行一切交易。美国商务部的这一行为带来的影响体现在，不管是美国还是外国的任何主体，如没有先行取得美国工业和安全局（BIS）的许可，均不能向该指定实体出口、再出口或者（于国内）转运任何受《出口管理条例》（EAR）管制的物品。此外，根据商务部指南，申请所需的授权“通常按照推定拒绝政策处理”。即，如申请许可向在8月26日措施中因涉及中国南海事件而被指定的公司进行物品运输，该等申请亦将被推定拒绝。受《出口管理条例》（EAR）约束的物品包括：（i）位于美国的物品；（ii）来自美国的物品；（iii）包含美国原产商品、软件或技术（通常高于某一特定标准）的外国制造物品；以及（iv）属于美国原产技术或软件的“直接产品”的特定物品。

据报道，一家行业领先的中国微芯片制造商因涉嫌窃取美国商业机密，于2018年10月被列入实体清单。由于被美国商务部认定违反《国际紧急经济权力法》（IEEPA）和美国财政部海外资产控制办公室（OFAC）的制裁政策，华为及其众多附属公司随后于2019年5月被加入实体清单（在过去两年中制裁范围新增了其他华为的附属公司）。美国商务部越来越多地运用实体清单的限制来实施主要针对但不限于中国的美国国家安全政策。[1]

美国国务院的签证限制

除了美国商务部的措施外，美国国务院还宣布对有关公司的部分管理人员及其家属实施签证限制。美国国务院已经宣布，将不会公开上述不能入境美国的人士（及其同样可能无法入境美国的直系亲属）的姓名。继今年夏初中国政府在香港采取行动后，美国政府再次对中国官员施加类似限制。在接下来的几周甚至几个月内，美国国务院可能会对其他中国公司的管理人员实施类似的签证限制措施，因此，中国公司应做好准备，提前为商业突发事件制定计划。

[1] 这24家公司与其他36家被认为“违反美国国家安全或对外政策利益”的公司同时被加入清单。有关联邦公报通知的全文，请参阅：https://www.federalregister.gov/d/2020-18909。